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科技“探雷”精准“拆弹” 让风险应对走在市场曲线前面
发布时间:2021-02-04 07:53

证券时报记者 吴少龙

2020年是不普通的一年,是深化本钱商场变革全面铺开、纵深推动的要害之年,也是深圳“双区”建造的局势之年。

面临各种杂乱检测,迈入而立之年的深圳本钱商场功用日渐完备,生态日趋优化,在服务实体经济、支撑立异创业、推动转型晋级、进步城市竞争力等方面发挥了活跃效果。

曩昔一年,担负着深圳本钱商场一线监管重要任务的深圳证监局把支撑实体经济展开放在更杰出的方位,打好防疫抗疫攻坚战,扎厚实实办妥本钱商场的事,实在发挥本钱商场的纽带效果,全力服务国家各项严重变革举动战略布置,努力完结安稳与展开的有机一致。

近来,深圳证监局党委书记、局长李至斌承受证券时报记者独家采访,对曩昔一年环绕防备化解要点危险、进步上市公司质量、服务实体经济展开等一系列服务与监管作业进行了总结,供给了深圳本钱商场的监管“样本”。

深圳本钱商场全体稳中向好

证券时报记者:深圳的高质量展开离不开本钱商场赋能,请您介绍一下深圳本钱商场近年来的展开状况。

李至斌:近年来,深圳本钱商场坚持了稳健展开的态势,呈现出三方面特色。

榜首,商场体量大。到2020年末,深圳共有上市公司333家,均匀不到6平方公里就有一家上市公司,密度居全国榜首,市值达9.12万亿元,占A股上市公司总市值比重超越11%,居全国第二。深圳共有证券公司23家、公募基金办理公司31家,数量均居全国第二;期货公司14家,全国第三。辖区资管事务总规划超越13万亿元,约占全国资管事务总规划的1/4。

第二,安排实力强。2020年证券公司分类点评中,深圳辖区共有5家AA级公司,数量居全国榜首,一批概括实力杰出的头部安排继续发挥职业“领头羊”、“排头兵”的效果。

第三,展开耐性足。自2020年二季度起,深圳上市公司业绩逐渐回暖,显着高于全国均匀水平,成为深圳实体经济的“根本盘”。2020年全年完结首发企业上市34家,是2019年同期的2.3倍。辖区拟上市企业(含在教导、在审)204家,后备资源丰富。立异本钱活泼,2700多家私募股权及创投安排累计为实体企业注入约1.4万亿元本钱金,辖区证券公司保荐科创板、创业板项目家数居全国榜首。在职业安排助力下,实体与本钱、科技与金融深度交融。

扎厚实实

办妥本钱商场的事

证券时报记者:深圳证监局在贯彻执行党中央、国务院严重决议计划布置,支撑深圳建造中国特色社会主义先行演示区、服务经济社会展开方面有哪些做法?成效怎么?

李至斌:“十四五”时期,我国将加速构建新展开格式,怎么发挥本钱商场效果,打造一个标准、通明、敞开、有生机、有耐性的本钱商场,服务经济社会展开,是每一位监管者有必要考虑的重要课题。作为身处先行演示区的中国证监会派出安排,深圳证监局既要把支撑实体经济展开放在更杰出的方位,打好防疫抗疫攻坚战,也要坚持定力,稳中求进,扎厚实实办妥本钱商场的事,实在发挥本钱商场的纽带效果,全力服务国家各项严重战略布置,努力完结安稳与展开的有机一致。

一方面,助力商场主体疫情期间攻坚克难,解“当务之急”。2020年伊始,面临新冠肺炎疫情的严重检测,深圳证监局闻令而动、勇于担任,联合带领大局干部职工,带头打好防疫抗疫硬仗。深圳证监局党委统筹布置“五个一”举动,拟定疫情防控监管作业方案,保证商场平稳有序运转,助力实体企业渡过疫情难关,商场主体全体复工率高于全国均匀水平。

另一方面,稳步推动各项严重变革方法落地,谋“久远之策”。创业板变革并试点注册制方面,发挥主场优势,紧扣深圳立异文明(300336,股吧)稠密、“三创四新”企业活泼、创投职业集合等明显特色,深化展开调研,就配套规矩屡次提出完善定见,优化教导监管机制流程,全力保证注册制变革平稳落地。2020年辖区新增创业板上市公司15家,居全国榜首。狠抓中介安排才能建造,分条线举行证券、基金、期货职业高质量展开座谈会,凝集职业才智,共商展开大计。“一司一策”策划安排展开,从本钱、机制、人才、管控、事务五方面破题,全面进步职业中心竞争力与服务实体经济效能。助力“双区”建造,提出支撑深圳“双区”建造的推动方向和详细举动。发挥“顾问”和“帮手”效果,安身一线监管多想方法、多出实招,活跃向当地党委政府建言献计,2020年累计向深圳市委、市政府报送各类专报、快报类信息40余篇。

坚决避免

“小事拖大、大事拖炸”

证券时报记者:在防备化解本钱商场严重危险、保护深圳本钱商场安稳运转方面,深圳证监局的作业思路和详细举动是什么?

李至斌:对本钱商场要点范畴的危险峻有知难而进的决计,对商场预兆性、倾向性的危险峻坚持高度敏锐,既防“黑天鹅”,也防“灰犀牛”,对各类危险预兆不能漫不经心,不能置之不理,要坚决避免“小事拖大、大事拖炸”。近年来,深圳证监局统筹考虑存量与增量、治标与治本、当时与久远的联络,经过“科技探雷”、“精准拆弹”、“协同攻坚”等方法,严厉控制增量危险,逐渐化解存量危险,牢牢守住不发生区域性系统性危险的底线。

加大监管科技运用,完结危险的早预警早处理。改动“人海战术”,从人盯簿记到数据信息跑路,充沛运用科技手法将危险化解的关口前置,让危险应对走在商场曲线前面。2020年,对安排、公司、资管、私募等“四大危险监测系统”指标系统进行优化,新增了持牌安排危险台账、投行事务危险监测、合规负责人履职监管数据库等监测模块,私募系统引进当地工商、税务、社保、征信等信息,进一步加强监测系统的危险研判功用,进步危险辨认的精准度。高度重视商场舆情“雷达站”的效果,树立起全掩盖的每日舆情监测处置机制,全年编制舆情日报245期,发现并处置严重舆情事项600余件。

分类施策,当好“实干+巧干”的拆弹工,活跃化解股票质押危险,2020年全年累计压降高质押公司20家,质押融资金额削减192亿元,54家公司经过股权、债务等方法累计获得纾困资金249亿元。有用应对债券违约危险,经过推动可交换债换股、外部筹资等方法,化解了4家发行人的6只债券违约危险。

央地协作,发挥合力,完结危险处置高效联动。深圳证监局活跃发挥专业把控、方针解读等方面优势,及时向当地党委政府通报职业现状、监管举动、思路主张,推动当地党委政府活跃应对、及早防备,在构建危险防控合力、供给方针性纾困基金、处置涉众涉稳危险等方面活跃作为,构建危险化解央地协作“一盘棋”格式。

做好“宣传员、督导员、

质检员、服务员”

证券时报记者:在进步辖区上市公司质量方面,深圳证监局的首要思路和详细举动是什么?

李至斌:近年来,深圳证监局环绕进步上市公司质量,推动抓要点、补短板、强弱项、促进步各项作业,用高质量上市公司夯实本钱商场根底,推动经济社会展开。

及时解读方针,做好监管导向的“宣传员”。举行辖区上市公司4200余名“要害少量”参加的进步上市公司质量大会,催促上市公司履行好首要责任和榜首主体责任,精确掌握、充沛了解高质量上市公司作为“优等生”的内在标准,从标准公司办理等六方面下手,不断进步概括实力和中心竞争力,为大湾区甚至全国企业的高质量展开供给标杆和演示。

压实主体责任,做好上市公司标准运作稳健展开的“督导员”。对涣散的监管规矩进行系统性概括收拾,整理概括公司办理、财政造假、违规担保和资金占用等十项要点要求,催促公司敢自查、真自查,把底数摸清楚、把作业做厚实,激起公司标准运作的内生动力。到现在,辖区2020年11月底前上市的320余家上市公司均已完结对照查看。

严厉监管要求,做好上市公司全生命周期质量管控的“质检员”。严把“进口关”,深化拟上市公司现场核验,推出面向公司“要害少量”的“教导监管榜首课”,进步标准认识;执行教导安排责任,严厉教导质量管控,为商场引进源头活水。疏通“出口关”,全面排查公司退市危险,从信访处理等各方面做好预案预备。继续紧盯公司办理问题和危险预兆,及时采纳相应的监管方法,催促公司整改。压实中介安排“看门人”责任,催促审计安排聚集高危险事项展开要点审计。

构建协作机制,做好各方齐抓共管上市公司提质作业的“服务员”。推动深圳市政府树立由18个成员单位参加的《深圳市进步上市公司质量和谐推动机制》,一同提请深圳市政府发布《深圳市关于进一步进步上市公司质量的施行定见》,央地“共建、共治、同享”的进步上市公司质量作业格式正不断稳固深化。

按“红黄绿”区分等级

分类处置私募基金危险

证券时报记者:深圳是全国私募基金比较会集的区域之一,安排数量多,问题也时有发生。近年来,深圳证监局私募基金监管的首要思路是什么?

李至斌:近年来,深圳私募基金职业无论是数量仍是规划都完结了快速增长,到2020年末,深圳4472家私募基金办理人实践征集资金规划合计1.97万亿元,在服务实体经济展开、为本钱商场孵育优质标的、满意居民的财富办理需求等方面发挥了重要效果。但不行忽视的是,深圳私募基金职业存在一些较杰出的问题,其中有一些是职业通病,有一些是商场的新特征、新状况。特别是近两年来,深圳私募基金危险呈分散态势,危险底数不清、涉众危险较大、处置化解扎手。

2020年起,咱们研讨清晰监管方向,依照“摸清危险底数,严厉避免增量,有用控制变量,逐渐化解存量,健全良性退出,加强联合惩戒”的全体思路,采纳了一些针对性方法,辖区私募基金监管初现成效,从被迫“应战”开端转向自动“反击”,职业生态逐渐修正,投资者大面积群访、闹访的局势有所削减,私募安排良性退出等难点问题获得打破。

一是有用摸清危险底数。安排职业全面自查自纠,鼓舞“好人举手”,力求找到人、看得清、继续盯、管得住。到现在,已有4086家私募安排对照监管底线全面自查,填写了自查自纠资料,填写率达91.37%,初次完结了有用摸清危险底数。探究分类监管机制,依照“红黄绿”区分危险等级,经过自查自纠、核对比对,发现违法头绪或无法联络的赤色安排382家(占比8.54%),发现违规头绪需要整改的黄色安排1482家(占比33.14%),合规或已完结标准整改的绿色安排2608家(占比58.32%)。

二是实在加强监管震撼。着重监管姓“监”,私募姓“私”,对借私募基金之名、行不合法吸储之实的“伪私募”,存在侵吞移用、歹意诈骗等违法行为的“乱私募”重拳反击,2020年全年对40余家要点安排进行核对,采纳监管方法40余件,移交公安部门近10家。自动加强危险警示,2020年以来,会集公示悉数私募监管方法,揭露发布中金国瑞、新华财富等私募安排涉嫌不合法集资的危险警示,先后两批会集发布了辖区131家、75家严重违法违规私募安排名单。

三是活跃构建监管合力。由监管部门统筹辅导,自动聚合职业力气,于2020年8月首先成立了深圳私募基金业协会。到现在,深圳私募基金业协会已吸纳348家绿色安排为会员单位。协同当地商场监督办理局、当地金融监管局,优化私募基金联合评定机制,在进口关谨防增量危险。树立健全良性退出机制,现在,一家危险私募安排的独立清退组现已展开确权流程,于2021年1月12日安排完结了榜首期兑付。

四是推动职业标准展开。将继续跟进黄色安排整改执行状况并及时调整私募安排的分类标识,视景象约谈办理人或采纳相关监管方法。关于赤色安排,将列为监管处置要点对象,在现场查看的根底上,和谐职业协会采纳暂停产品存案、列入反常运营安排、刊出办理人挂号等方法,涉嫌犯罪的移交司法机关。关于绿色安排,鼓舞其参加深圳私募基金业协会,契合条件的归入协会白名单并向社会公示,和谐有关方面支撑其做优做强,充沛发挥私募安排在支撑群众立异创业、缓解企业融资难题方面的活跃效果。

让监管长“牙齿”

让违规者知敬畏

证券时报记者:在强化日常监管、严厉稽察法律,对违法违规行为“零忍受”方面,深圳证监局首要做了哪些作业?

李至斌:深圳证监局在日常监管中重视加强监管红线和底线的刚性束缚,强化监管法律,守好阵地,避免呈现“破窗效应”,在严厉监管气氛、优化监管方法、进步监管效能上下苦功夫、做大文章。

一是让监管长“牙齿”,让违规者知敬畏。坚决依法严厉冲击上市公司及大股东的违法违规行为,发现一同查办一同,做到“打早、打小、打痛”。2020年,环绕公司办理等要点内容展开现场查看63家次,对上市公司涉嫌财政造假等违法违规行为坚决立案稽察。督导7家公司更正管帐过失,遏止乱用管帐调整躲避退市行为。2020年,对职业安排及人员采纳行政监管方法96件,先后对17件违规事项选用“双罚制”,做到“双罚”常态化。针对某“网红”在自媒体揭露宣布不妥言辞及时进行监管约谈,起到了明显的震撼和警示效果。

二是延伸监管“手臂”,由“单打独斗”转为“多方协同”。现在,深圳已构成由上市公司协会、证券业协会、期货同业协会、基金同业公会以及私募基金业协会组成的当地协会系统,行政监管、职业自律、公司自治三位一体的办理系统进一步完善。发挥第三方专业安排的“外脑”效果,探究引进律师、管帐师等独立第三方主导私募基金清退作业;充沛运用新《证券法》相关授权,在证监会各派出安排中初次责成安排延聘第三方展开内控有用性评价,有用进步了监管的精准度。

三是以全面执行新《证券法》为关键,厚实推动稽察法律“零忍受”。2020年,主办、协查、核对案子累计超100件。4起案子的相关调查组荣获证监会稽察办案有功团体,1起案子入围“2020年证监稽察20起典型违法事例”。深化与深圳经侦法律协作,联合侦破迄今广东省冲击规划最大的实盘场外配资不合法运营案,触及配资客户4500余人,资金买卖规划达70亿元,冻结资金约3亿元。

证券时报记者:深圳证监局在抓党建、严风格、带部队,培育一支政治过硬、事务精巧、风格厚实的监管部队方面,采纳了哪些活跃有用的举动?

李至斌:深圳证监局深入认识到,证监会首先是政治机关,做好本钱商场各项监管作业离不开刚强的政治保证。咱们坚持全面从严治党,坚持将机关打造成干部生长历练的“熔炉”,而非慵懒散养的“温室”,经过打造优良风格,进步干部部队的概括本质和才能。

宋春雨/摄 本版制表:郑加良 本版制图:官兵

数据来历:深圳证监局

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